Брокер
Брокер (англ. Broker) – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий покупку и продажу ценных бумаг от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании договора брокерского обслуживания.
Содержание:
Лицензирование брокерской деятельности
Брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию. В Российской Федерации лицензия на осуществление брокерской деятельности выдается Банком России. Банк России осуществляет контроль профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг. В случае нарушения брокером требований Банка России, лицензия может быть аннулирована.
При совершении брокером дилерских операций от своего имени и за счет собственных средств, сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению по сравнению с собственными операциями брокера. В случае если клиент получил убыток в результате конфликта интересов брокера и клиента, брокер обязан возместить убытки клиента за счет собственных средств.
Использование брокером денежных средств клиентов
Денежные средства клиентов находятся на отдельном банковском счете и не смешиваться с денежными средствами самого брокера. Брокер обязан вести учет денежных средств отдельно по каждому клиенту. На денежные средства клиентов не может быть наложено взыскание по обязательствам брокера.
В отдельных случаях брокер может использовать в своих целях денежные средства и ценные бумаги, имеющиеся у клиентов, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, переводятся на специальный брокерский счет и не смешиваются с деньгами остальных клиентов. Брокер имеет право зачислять эти денежные средства на свой счет. Используя денежные средства клиентов, брокер гарантирует осуществление поручений клиентов и возврат денежных средств по первому требованию клиента.
Маржинальная торговля
Брокер может предоставлять своим клиентам в займ собственные денежные средства и ценные бумаги для совершения сделок. Такие сделки называются маржинальными. За пользование заемными денежными средствами и ценными бумагами клиент выплачивает брокеру проценты.
В обеспечение предоставленных займов брокером блокируются денежные средства и ценные бумаги, принадлежащие клиенту. Принимаются только ликвидные ценные бумаги, включенные в котировальный список биржи, чаще всего Голубые фишки.
