Словарь финансовых терминов

Поиск по ключевым словам

Депозитарий

Национальный расчетный депозитарий
Депозитарий

Депозитарий (англ. Depository) – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий хранение сертификатов ценных бумаг и учет переходов прав на ценные бумаги. Лица, пользующиеся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, называются депонентами.

Депозитарный договор

Отношения между депонентами и депозитарием регулируются депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор содержит следующие условия:

  • Определение предмета договора – предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги.
  • Порядок получения депозитарием информации от депонента о распоряжении ценными бумагами депонента, хранящимися в депозитарии.
  • Срок действия договора.
  • Размер и порядок оплаты услуг депозитария.
  • Форма и периодичность отчетности депозитария перед владельцем ценных бумаг.
  • Обязанности депозитария.

В обязанности депозитария входят:

  1. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами.
  2. Ведение счета депо владельца ценных бумаг отдельно от других депонентов с указанием даты и основания каждой операции по счету.
  3. Передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или регистратора владельцев ценных бумаг.
  4. Оказание услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам (выплата купонов, дивидендов) и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.

Права собственности на ценные бумаги депонента не переходят к депозитарию после заключения договора на депозитарное обслуживание. Депозитарий не имеет права без распоряжения владельца осуществлять любые действия с ценными бумагами. Депозитарий несет ответственность за сохранность сертификатов ценных бумаг, депонированных у него депонентом.

На ценные бумаги, депонированные в депозитарии, не могут быть наложен арест и другие взыскания по обязательствам депозитария.

Депозитарий имеет право привлекать другие депозитарии к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

Виды депозитариев

Различают несколько видов депозитариев:

  1. Расчетный депозитарий;
  2. Кастодиальный депозитарий;
  3. Специализированный депозитарий.

Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организатора торговли ценными бумагами.

Кастодиальный депозитарий – депозитарий не осуществляющий проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли ценными бумагами. Кастодиальный депозитарий не осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга.

Специализированный депозитарий – депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность с контрольными функциями за деятельностью управляющих компаний и инвестиционных фондов.

Функции специализированного депозитария:

  • Учет и хранение имущества инвестиционных фондов;
  • Учет прав и хранение ценных бумаг, принадлежащих инвестиционному фонду;
  • Контроль управляющей компании инвестиционного фонда за соблюдением устава и договора с инвестиционным фондом и правил доверительного управления инвестиционным фондом;
  • Контроль над соблюдением управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом ограничений на размещение средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов.

Совмещение депозитарной деятельности

Депозитарную деятельность можно совмещать с другими видами деятельности:

  • Брокерская деятельность;
  • Дилерская деятельность;
  • Деятельность по управлению ценными бумагами;
  • Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.