Регистратор

Регистратор (англ. Registrar) – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, исключительной деятельностью которого является ведение реестра владельцев ценных бумаг. Регистратор не вправе совмещать деятельность по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Деятельность регистратора осуществляется при наличии лицензии, которую выдает Банк России. Регистратор обязан состоять как минимум в одной СРО (ПАРТАД – Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев, или НФА – Национальная фондовая ассоциация)

Ведение реестра владельцев ценных бумаг ведется на основании договора с эмитентом и включает сбор, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. Один регистратор вправе вести реестры неограниченного числа эмитентов.

В соответствии с законодательством РФ, регистраторы осуществляют ведение реестров:

1. Акционерных обществ (АО);
2. Ипотечных сертификатов участия (ИСУ);
3. Паевых инвестиционных фондов (ПИФ).

Ведение реестров Акционерных обществ и Ипотечных сертификатов участия относится к исключительной компетенции регистратора. Ведение реестров ПИФ может осуществляться специализированными депозитариями.

Для выполнения части своих функций регистратор вправе привлекать других регистраторов и трансфер-агентов.

Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче от него информации и документов. В обязанности трансфер-агента входит:

• Ведение журнала входящих-исходящих документов;
• Прием от владельцев ценных бумаг и их представителей документов на совершение операций в реестре;
• Передача владельцам ценных бумаг и их представителям сертификатов ценных бумаг и выписок из реестра.

Функции регистратора

К основным функциям регистратора относятся:

• Формирование реестра по итогам выпуска ценных бумаг;
• Учет и регистрация количества ценных бумаг эмитента, находящихся в обращении;
• Организация и проведение общих собраний акционеров;
• Консультирование по вопросам организации выпусков ценных бумаг;
• Консультирование по вопросам обращения ценных бумаг и учета прав собственности на них;
• Организация обеспечения выплаты доходов зарегистрированным в реестре лицам;
• Учет начисленных и выплаченных доходов по именным ценным бумагам.

Обязанности регистратора

В обязанности регистратора входит:

• Открывать и вести лицевые счета владельцев и номинальных держателей ценных бумаг;
• Предоставить по требованию зарегистрированного лица, имеющего более 1% голосующих акций эмитента, список владельцев и количество каждой категории акций, находящихся у них в собственности;
• По требованию эмитента составлять список лиц, зарегистрированных в реестре;
• Информировать зарегистрированных в реестре владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
• Предоставлять по требованию зарегистрированного в реестре лица выписку из реестра по его лицевому счету;
• Производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг исключительно по их поручению.